诉讼]21申证10 ： 关于申万宏源BOB证券有限公司涉及重大诉讼进展的临时受托管理事务报告

　　[诉讼]21申证10 : 关于申万宏源证券有限公司涉及重大诉讼进展的临时受托管理事务报告

　　原标题:21申证10 : 关于申万宏源证券有限公司涉及重大诉讼进展的临时受托管理事务报告

　　债券代码：115112 债券简称：20申证C2 债券代码：115114 债券简称：20申证C3 债券代码：149173 债券简称：20申证06 债券代码：149230 债券简称：20申证08 债券代码：149274 债券简称：20申证10 债券代码：149360 债券简称：21申证C1 债券代码：149405 债券简称：21申证C2 债券代码：149761 债券简称：21申证C3 债券代码：149762 债券简称：21申证C4 债券代码：149425 债券简称：21申证01 债券代码：149431 债券简称：21申证02 债券代码：149479 债券简称：21申证03 债券代码：149490 债券简称：21申证04 债券代码：149491 债券简称：21申证05 债券代码：149559 债券简称：21申证06 债券代码：149560 债券简称：21申证07 债券代码：149574 债券简称：21申证08 债券代码：149575 债券简称：21申证09 债券代码：149614 债券简称：21申证10 债券代码：149615 债券简称：21申证11 债券代码：149626 债券简称：21申证12 债券代码：149627 债券简称：21申证13 债券代码：149595 债券简称：21申证14 债券代码：149640 债券简称：21申证15 债券代码：149736 债券简称：21申证D5 债券代码：149789 债券简称：22申证01 债券代码：149790 债券简称：22申证02 债券代码：149809 债券简称：22申证03 债券代码：149852 债券简称：22申证05 债券代码：149853 债券简称：22申证06 债券代码：112904 债券简称：22申证07 债券代码：149252 债券简称：22申证08 债券代码：149904 债券简称：22申证C1 债券代码：148005 债券简称：22申证Y1 债券代码：148040 债券简称：22申证Y2 关于申万宏源证券有限公司 涉及重大诉讼进展的临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号）

　　国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及信息来源于发行人对外公布的《申万宏源证券有限公司涉及重大诉讼的进展公告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰君安提供的资料。国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。

　　本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

　　国泰君安作为“20申证 C2、20申证 C3、20申证 06、20申证 08、20申证10、21申证 C1、21申证 C2、21申证 C3、21申证 C4、21申证 01、21申证 02、21申证 03、21申证 04、21申证 05、21申证 06、21申证 07、21申证 08、21申证 09、21申证 10、21申证 11、21申证 12、21申证 13、21申证 14、21申证15、BOB21申证 D5、22申证 01、22申证 02、22申证 03、22申证 05、22申证 06、22申证 07、22申证 08、22申证 C1、22申证 Y1、22申证 Y2”的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项，积极履行受托管理人职责，全力维护债券持有人的合法权益。受托管理人根据《公司债券发行与交易管理办法》、《募集说明书》、《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》等的规定及约定，现就上述债券重大事项报告如下：

　　申万宏源证券有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）于 2022年 11月 28日出具了《申万宏源证券有限公司涉及重大诉讼的进展公告》，并通过上交所和深交所向债券持有人进行了披露。具体情况如下：

　　申万宏源证券有限公司（代表证券行业支持民企发展之申万宏源15号单一资产管理计划）诉明泰汇金资本投资有限公司质押式证券回购合同纠纷案 1、本次案件唯一编码：（2022）沪 74民初 1624号

　　2019年 12月，公司代表证券行业支持民企发展之申万宏源15号单一资产管理计划与明泰汇金签订《股票质押式回购交易业务协议》，其后又签订两份《股票质押式回购交易协议书》（以下简称为“《协议》”），约定明泰汇金以其持有的9,000万股“天融信”（证券代码：002212）作为质押标的股票，向资产管理计划融入合计人民币 73,000万元的资金。2020年上述交易合约进行了多次延期。期间，明泰汇金对质押股票多次进行了提前购回。2021年 3月，因质押股票被司法冻结，向明泰汇金发出提前购回通知。后明泰汇金未按通知要求提前购回，构成违约。为维护自身合法权益，公司代表资产管理计划向上海金融法院提起诉讼，请求明泰汇金支付未偿还本金人民币 43,000万元及相关利息、违约金等。

　　2017年 3月，BOB公司与明泰汇金签订《股票质押式回购交易业务协议》，其后又签订一份《股票质押式回购交易协议书》（以下简称为“《协议》”），约定明泰汇金以其持有的 3,800万股“天融信”（证券代码：002212）作为质押标的股票，向公司融入合计人民币 32,000万元的资金。2020年 12月，公司对上述交易合约进行了延期。期间，明泰汇金多次进行补充质押，并对质押股票进行了多次提前购回。BOB2021年 3月，公司因质押股票被司法冻结，向明泰汇金发出提前购回通知。后明泰汇金未按通知要求提前购回，BOB构成违约。为维护自身合法权益，我司向上海金融法院提起诉讼，请求明泰汇金向公司支付未偿还本金人民币12,500万元及相关利息、违约金等。

　　申万宏源证券有限公司（代表证券行业支持民企发展之申万宏源15号单一资产管理计划）诉明泰汇金资本投资有限公司质押式证券回购合同纠纷案 2022年 11月 24日，公司收到上海金融法院一审判决书，BOB支持公司全部诉讼请求，主要判决内容如下：（1）被告明泰汇金应于判决生效之日起十日内向公司支付本金 430,000,000元及相关利息、违约金；（2）公司对明泰汇金出质的股票享有优先受偿权。

　　2022年 11月 24日，公司收到上海金融法院一审判决书，支持公司全部诉讼请求，主要判决内容如下：（1）被告明泰汇金应于判决生效之日起十日内向公司支付本金 125,000,000元及相关利息、违约金；（2）公司对明泰汇金出质的股票享有优先受偿权。

　　国泰君安作为“20申证 C2、20申证 C3、20申证 06、20申证 08、20申证10、21申证 C1、21申证 C2、21申证 C3、21申证 C4、21申证 01、BOB21申证02、21申证 03、21申证 04、21申证 05、21申证 06、21申证 07、21申证 08、21申证 09、21申证 10、21申证 11、21申证 12、BOB21申证 13、21申证 14、BOB21申证 15、21申证 D5、22申证 01、22申证 02、22申证 03、22申证 05、22申证 06、22申证 07、22申证 08、22申证 C1、22申证 Y1、22申证 Y2”的受托管理人，将持续关注相关事项最新进展情况，及时履行受托管理人职责，督促发行人做好信息披露工作。敬请广大投资者及时关注后续公告信息并注意投资风险。