证监会法律部副主任杨明宇：五半岛全站方面切实提高资本市场监管有效性

　　半岛全站论坛年会上表示，经过近年来的不懈努力，资本市场法治和基础制度建设取得重大进展，违法活动的合力初步形成半岛全站，市场生态持续改善半岛全站，市场韧性得到增强，市场预期更加稳定。

　　杨明宇表示，下一步证监会将切实提高资本市场监管有效性，主要是五方面：突出监管全覆盖，创新监管方式方法，加强监管协同，强化监管法治保障，提升监管科技化水平等。

　　杨明宇表示，证监会的第一职责是监管。近年来，证监会坚守监管主责主业，深化对监管政治性人民性的认识，深入推进科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，以完善证券执法司法制度机制为抓手，不断提高证券监管能力和水平，以监管履职能力提升带动资本市场高质量发展。

　　首先，重点加强顶层设计，推动中办、国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（以下简称《意见》）。《意见》印发后，在党中央、国务院的坚强领导下，在有关单位的共同努力下，贯彻落实工作取得了明显的阶段性成效，大部分措施已经落地或者取得阶段性成果。

　　其次，稳步夯实法治根基，推动完善资本市场监管制度体系。如推动全面修改证券法，显著提高行政处罚力度、强化对控股股东和实际控制人责任追究、压实中介机构“看门人”职责，夯实资本市场法治根基。推动出台期货和衍生品法，补齐期货和衍生品领域的法律“短板”半岛全站。推动出台刑法修正案（十一），配套修改证券期货犯罪刑事立案追诉标准，大幅强化欺诈发行、信息披露造假、操纵市场等犯罪的刑事惩戒力度等。

　　再次，强化监管执法合力，推动完善证券执法司法体制机制。坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组，加大对资本市场重大案件的协调力度，完善信息共享机制，推进重要规则制定，协调解决重大问题。推动高检院设立驻证监会检察室，进一步发挥证券领域检察机关法律监督职能，实现行政执法与刑事司法高效衔接等。

　　最后，深入推进监管转型，不断完善稽查处罚监管体制机制。紧紧围绕股票发行注册制改革这条主线，一体推进稽查处罚监管转型，适应资本市场改革带来的深刻环境变化。

　　据杨明宇介绍，下一步，证监会将全面贯彻落实中央金融工作会议决策部署，深刻把握资本市场监管的政治性、人民性，以全面加强监管、防范化解风险为重点，坚持恪尽职守、敢于监管、精于监管、严格问责的监管精神，切实提高资本市场监管有效性。

　　一是突出监管全覆盖。以落实中央金融工作会议精神为契机，及时查找监管不到位、不及时的制度短板和漏洞，按照实质重于形式的原则，依法将各类证券基金期货活动全部纳入监管，持续健全各条线各环节监管制度体系，确保监管无死角、无盲区、无例外。

　　二是创新监管方式方法。强化机构监管，严把准入关口，未经依法批准或者登记备案，任何机构不得从事证券基金期货业务、开展证券基金期货活动，严禁无证经营和超范围经营。强化行为监管，严格规范证券基金期货经营机构的各类经营活动及交易行为。强化功能监管，对同质同类金融业务或者金融产品，实行公平统一的监管规则。强化穿透式监管，严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为，防范违法违规“造富”。强化持续监管，对监管对象实施全周期、全过程、全链条动态监管。强化分类监管，将监管资源集中到重点领域、关键机构、核心人员半岛全站。强化自律监管，更好发挥自律监管前瞻性引导、预防性规范功能作用。强化阳光监管，进一步消除“口袋政策”，提升监管透明度和一致性。

　　三是加强监管协同。健全部际联动、央地协作的工作机制，深化与司法机关、相关部委和地方政府的监管协作，提升监管执法合力半岛全站。进一步发挥公安、检察机关派驻证监会的体制优势，充分发挥打击资本市场违法活动协调工作小组等机制作用，强化“零容忍”执法震慑。继续统筹开放和安全，扎实推进常态化、可持续的跨境监管执法合作，加大对跨境违法违规行为的打击力度。

　　四是强化监管法治保障。加强资本市场法治建设，推动制定、修改公司法、证券投资基金法、上市公司监督管理条例、证券公司监督管理条例等法律法规。加快推进资本市场各条线制度规则“立改废释”和体系优化，梳理监管制度漏洞并及时纠偏，使资本市场法律体系更加科学完备，为全面加强监管提供更加强有力的法治保障。

　　五是提升监管科技化水平。加快构建覆盖股票市场、债券市场、期货市场及场外市场的资本市场智慧监管平台，进一步提高监管信息集成度，开发并推广实用分析工具，促进业务和科技深度融合，提升监管智能化水平。持续强化网络安全事件监管，切实维护金融基础设施安全平稳运行，保障信息安全。

　　杨明宇表示，中央金融工作会议指明了未来五年资本市场监管工作的目标和任务。证监会将全面贯彻落实会议精神，全面加强资本市场监管，推动完善基础制度，创新监管方式方法，加强与各方面的协同合作，全面提升监管效能，为建设中国特色现代资本市场提供有力保障。